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Finanzbranche & Banking

Finanzprojekte planen, die regulatorisch bestehen

Core-Banking-Migration, DORA-Umsetzung, FinTech-Integration: PathHub AI erkennt automatisch BaFin-Anforderungen, Compliance-Auflagen und Stakeholder – damit dein Finanzprojekt sicher und termingerecht umgesetzt wird.

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Typische Herausforderungen in der Finanzbranche

Projekte in Banken und Versicherungen sind besonders anspruchsvoll: strenge Regulierung, hohe Sicherheitsanforderungen und ein 24/7-Betrieb, der nicht unterbrochen werden darf.

Strenge Regulierung (BaFin, EZB)

MaRisk, BAIT, DORA, PSD2, MiFID II – die Finanzbranche ist eine der am stärksten regulierten Branchen. Jede IT-Änderung, Prozessumstellung oder Systemeinführung muss regulatorische Anforderungen erfüllen. Ein übersehenes Compliance-Thema kann schwerwiegende Konsequenzen haben.

Viele interne Kontrollfunktionen

Compliance, Risikomanagement, interne Revision, IT-Sicherheit, Datenschutz, Auslagerungsmanagement – Finanzinstitute haben zahlreiche Kontrollfunktionen, die bei Projekten eingebunden werden müssen. Wird eine vergessen, fehlt eine kritische Freigabe.

Ausfallsicherheit und Verfügbarkeit

Banking-Systeme müssen hochverfügbar sein. Systemumstellungen und Migrationen dürfen den Zahlungsverkehr, das Online-Banking und die Transaktionsverarbeitung nicht unterbrechen. Wartungsfenster sind extrem begrenzt.

Audit-Trail und Nachweispflichten

Jede Projektentscheidung muss dokumentiert und nachvollziehbar sein. BaFin-Prüfungen erfordern vollständige Audit-Trails, Änderungshistorien und Freigabedokumentationen. Unvollständige Dokumentation führt zu Beanstandungen.

Legacy-Systeme und Schnittstellen

Kernbanksysteme, Zahlungsverkehrs-Plattformen und Altsysteme bilden eine gewachsene IT-Landschaft mit hunderten Schnittstellen. Jede Änderung hat Auswirkungen auf angeschlossene Systeme – eine vergessene Schnittstelle kann den Zahlungsverkehr stören.

Wie PathHub AI in der Finanzbranche hilft

Beschreibe dein Finanzprojekt in wenigen Sätzen. Die KI analysiert deinen Text und erstellt einen vollständigen Projektplan – mit regulatorischen Anforderungen, Stakeholdern und Abhängigkeiten.

Kontrollfunktionen automatisch erkannt

Die KI identifiziert alle relevanten Stakeholder: Compliance, Risikomanagement, interne Revision, IT-Sicherheit, Datenschutz, Auslagerungsmanagement und Vorstand. Auch externe Partner wie Wirtschaftsprüfer und BaFin werden berücksichtigt.

Regulatorische Compliance eingeplant

MaRisk, BAIT, DORA, PSD2: PathHub AI erkennt, welche regulatorischen Anforderungen relevant sind, und erstellt Compliance-Aufgaben direkt im Projektplan. Anzeigepflichten, Genehmigungsverfahren und Audit-Vorbereitungen sind eingeplant.

Abhängigkeiten in der IT-Landschaft

Die KI versteht die Komplexität von Banking-IT: Kernbanksystem, Zahlungsverkehr, Online-Banking, Reporting. Schnittstellentests, Regressionstests und Migrationsreihenfolgen werden logisch geplant.

Finanz-spezifische Risiken erkannt

Die KI warnt vor typischen Risiken: Zahlungsverkehrsausfälle, Datenverlust bei Migration, regulatorische Beanstandungen, unzureichende Testabdeckung. Du bekommst konkrete Gegenmaßnahmen vorgeschlagen.

Realistische Timeline mit Wartungsfenstern

Der Zeitplan berücksichtigt, dass Go-Lives nur in begrenzten Wartungsfenstern möglich sind, Jahresabschluss-Phasen ausgespart werden und ausreichend Testzeit für regulatorische Abnahmen eingeplant ist.

Beispiel: Was die KI aus einer Projektbeschreibung macht

Du schreibst: „Wir müssen DORA bis Januar 2025 umsetzen und unsere IT-Auslagerungen überprüfen.“ – PathHub AI erstellt daraus einen vollständigen Projektplan.

DORA-Umsetzung – IT-Risikomanagement und Auslagerung

Automatisch generierter Projektplan von PathHub AI

Erkannte Stakeholder

Vorstand / Geschäftsleitung IT-Leitung Compliance-Abteilung Risikomanagement IT-Sicherheitsbeauftragter Interne Revision Auslagerungsmanagement Datenschutzbeauftragter Externe IT-Dienstleister

Erkannte Compliance-Anforderungen

DORA-Anforderungen MaRisk-Konformität BAIT-Prüfung Auslagerungs-Register IKT-Risikomanagement-Rahmenwerk Penetrationstests (TLPT)

Erkannte Risiken

Fristversäumnis regulatorisch Unvollständiges Auslagerungsregister Drittanbieter-Kooperationsprobleme Unzureichende Testabdeckung

Generierte Projektphasen

1
Gap-Analyse & Bestandsaufnahme

IST-Analyse, DORA-Anforderungen mappen, Auslagerungs-Inventar, Risikobewertung

4 Wochen
2
IKT-Risikomanagement-Rahmenwerk

Rahmenwerk erstellen, Policies aktualisieren, Klassifizierung kritischer IKT-Dienstleister

3 Wochen
3
Vertragsanpassungen Dienstleister

Auslagerungsverträge prüfen, DORA-Klauseln einarbeiten, Exit-Strategien dokumentieren

4 Wochen
4
Technische Umsetzung & Tests

Monitoring implementieren, Incident-Response testen, Penetrationstests (TLPT)

4 Wochen
5
Schulung & Dokumentation

Mitarbeiterschulungen, Prozessdokumentation, Audit-Trail sicherstellen

2 Wochen
6
Audit-Vorbereitung & Go-Live

Interne Revision, BaFin-Meldung vorbereiten, Nachweisdokumentation, Prüfungsfestigkeit sicherstellen

3 Wochen

Die wichtigsten Features für Finanzprojekte

PathHub AI versteht die besonderen Anforderungen der Finanzbranche und erstellt Projektpläne, die regulatorische Compliance und Ausfallsicherheit von Anfang an berücksichtigen.

Stakeholder-Erkennung

Die KI kennt die typische Organisationsstruktur in Finanzinstituten und identifiziert alle Kontrollfunktionen, Fachabteilungen und externen Partner automatisch.

Compliance-Check

MaRisk, BAIT, DORA, PSD2 und weitere Regulierungen werden automatisch erkannt. Compliance-Aufgaben und Audit-Vorbereitungen sind direkt im Plan enthalten.

Risikoanalyse

Finanzspezifische Risiken wie Zahlungsverkehrsausfälle, regulatorische Beanstandungen und Datenverlust werden frühzeitig erkannt und mit Gegenmaßnahmen versehen.

Banking-Timeline

Realistischer Zeitplan mit Wartungsfenstern, Ausschluss von Jahresabschluss-Phasen und ausreichender Testzeit für regulatorische Abnahmen.

Was Projektleiter in der Finanzbranche sagen

★★★★★

„Bei unserem DORA-Umsetzungsprojekt hat PathHub AI sofort die Compliance-Abteilung, die interne Revision und das Auslagerungsmanagement als Stakeholder identifiziert. Besonders wertvoll war die automatische Erkennung der Penetrationstest-Anforderungen – die hätten wir sonst erst viel später eingeplant.“

Michael H.

IT-Projektleiter, Regionalbank

Häufig gestellte Fragen

PathHub AI eignet sich für alle Projekttypen in der Finanzbranche: Core-Banking-Migrationen, Regulatorik-Implementierungen (DORA, MaRisk, PSD2), FinTech-Integrationen, Kernbanksystem-Umstellungen, Compliance-Projekte, IT-Security-Audits und Digitalisierungsinitiativen. Die KI erkennt branchenspezifische Anforderungen automatisch.
Ja. PathHub AI analysiert den Projektkontext und identifiziert relevante Regulierungen: MaRisk, BAIT, DORA, PSD2, MiFID II, DSGVO und weitere BaFin-Anforderungen. Die KI erstellt entsprechende Compliance-Aufgaben, Audit-Vorbereitungen und Dokumentationspflichten im Projektplan.
Ja, die KI kennt die typische Organisationsstruktur in Banken und Versicherungen: Compliance, Risikomanagement, interne Revision, IT-Sicherheit, Datenschutz, Auslagerungsmanagement und Vorstand. Alle relevanten Kontrollfunktionen werden als Stakeholder im Projektplan berücksichtigt.
PathHub AI erkennt BaFin-relevante Anforderungen automatisch und plant Compliance-Meilensteine, Anzeigepflichten, Audit-Vorbereitungen und Dokumentationspflichten in den Projektplan ein. So behältst du den regulatorischen Überblick und bist auf Prüfungen vorbereitet.
Ja. Du kannst den generierten Projektplan direkt in PathHub AI bearbeiten und verwalten oder exportieren. So kannst du den Plan mit Vorstand, Compliance, IT-Sicherheit, interner Revision und externen Prüfern teilen und alle Beteiligten auf dem gleichen Stand halten.

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